【特集】BinanceとCFTCの和解が米国法廷で正式に承認される

米国法廷での和解

米国法廷では、前述のBinanceと商品先物取引委員会（CFTC）間での和解が正式承認された。CFTCのプレスリリースによれば、北イリノイ地区連邦地方裁判所で、Binanceとその前CEOであるChangpeng 'CZ' Zhaoが商品取引法及び他のCFTC規制を違反したと認定され、和解が認められた。この和解により、BinanceはCFTCに13.5億ドルの罰金を支払うこととなり、さらに得たとされる13.5億ドルの取引手数料を支払うことが求められた。一方で、Zhao自身も1億5000万ドルの罰金を課されることになった。

CFTCの指摘

CFTCは、Binanceが米国の顧客を積極的に勧誘し、プラットフォーム上でその存在を隠し、彼らがコンプライアンスコントロールを回避するのを手助けしていたと指摘した。Binanceの独自の顧客認識（KYC）手続きの対象外である「サブアカウント」を少なくとも2つのプライムブローカーが開設し、CFTCはこれを指摘した。

和解の条件

BinanceはCFTCによって識別されたトレーディングファームをプラットフォームから除外し、KYC手続きを全ての既存のサブアカウントに適用することが和解条件の一部となる。また、取締役会に独立したメンバーを含む企業ガバナンス構造を導入し、コンプライアンスおよび監査委員会を設置することも求められる。