【速報】SEC、2024年検査の重点項目を公表　仮想通貨業者に注目する

SECの2024年検査重点項目公表

アメリカ証券取引委員会（SEC）は10月16日、2024年の検査重点項目を公表しました。同機関は、10年以上にわたり登録業者に対して新興リスクに焦点を当てるため、類似の報告書を公開してきました。今回の報告書では、仮想通貨ディーラーブローカーなどにも注意が喚起されました。2023年には、SECの検査部門はキャパシティを拡大し、さまざまなプログラム内でチームを設置し、仮想通貨、フィンテック、AI、サイバーセキュリティに対処してきました。

検査の重点項目

報告書によれば、SECの検査部門は引き続き仮想通貨で働くブローカーディーラーやアドバイザーを監視しています。また、同機関は登録業者が新しい実践方法を提供しているかを調査しており、「自動投資ツール、人工知能、トレーディングアルゴリズム、プラットフォーム」など、コンプライアンスやマーケティングの要求に対応するためのオンライン口座をサービスする技術的なソリューションに特に注目しています。検査では、登録業者が顧客アドバイスの基準と、自社が提供する製品の理解度にどれほど適合しているかを評価します。報告書はまた、高齢者投資家や退職資産を特に言及しており、最新のガイダンスに準拠しているかどうかも確認されます。

ブロックチェーンと分散型台帳技術に関連するリスクの取り扱い

報告書では、ブロックチェーンや分散型台帳技術の利用に関連するリスクの取り扱いも評価されます。また、仮想通貨資産証券発行者を支える転記業務代行者や新興技術を利用する代理店業者についても独立して検査が行われます。

目標はより公正な市場保護

SECの検査部門ディレクターであるリチャード・ベストは、「検査の重点項目を公表し続けることで、検査プログラムへの透明性が高まり、企業が小売投資家に対するリスクの高まりが予想される領域にコンプライアンスや監視の取り組みを集中させるよう促される」と述べました。SECは、検査の重点項目は前年の検査スタッフからのフィードバック、投資家、業界団体などの情報を基に決定されるとしています。